Luo vaatimustenmukaisuus rekisteröinnin aikana määrittämällä valtuutuslomakkeita ja suostumustekstejä välittäjille. Tarjoa läpinäkyviä ehtoja henkilöllisyydenvahvistukseen ja petosten ehkäisemiseen luodaksesi Trustia ja noudattaaksesi lakisääteisiä vaatimuksia.
Vaaditut versiot
Käytettävissä: Lightning Experience on käytettävissä Professional-, Enterprise- ja Unlimited -versioissa.
Julkaisu on tietoja, jotka finanssilaitoksen täytyy jakaa välittäjille, ja suostumus on välittäjän myöntämä lupa suorittaa toimintoja heidän puolestaan. Välittäjät ja heidän työntekijänsä suostuvat sääntelyä ja luottamuksellisuutta koskeviin ehtoihin perehdytyksen aikana. Julkaisu- ja Suostumus-kehykset käyttävät valtuutuslomakkeita kerätäkseen ja seuratakseen näitä sopimuksia Financial Intermediary -portaalissa.
Valtuutuslomake-objekti edustaa lomaketta, jota käytetään tietojen paljastamiseen asiakkaalle ja pyytämään hänen suostumustaan, ja Datan käyttötarkoitus -objekti määrittää suostumuksen ja tietojen paljastamisen syyn.
Esimerkki suostumusten kokoonpanosta työntekijöiden väliselle perehdytykselle Vähennä lakisääteisiä riskejä ja varmista, että kaikki henkilökunnan jäsenet toimivat finanssilaitoksesi luottamuksellisuus- ja vaatimustenmukaisuusstandardien hallitun kehyksen mukaisesti. Valtuutuslomakkeet ja datan käyttötarkoitukset keräävät välitystyöntekijöiltä suostumuksen sääntelyä ja luottamuksellisuutta koskeviin ehtoihin perehdytyksen aikana. Nämä tietueet seuraavat työntekijöiden tietoturvasopimuksia, eturistiriitoja ja lakisääteisiä vaatimustenmukaisuuskäytäntöjä.
Ratkaisiko tämä artikkeli ongelmasi?
Anna palautetta, jotta voimme kehittyä!
Ladataan
Salesforce Help | Article
Cookie Consent Manager
Cookie Consent Manager
General Information
Required Cookies
Functional Cookies
Advertising Cookies
General Information
We use three kinds of cookies on our websites: required, functional, and advertising. You can choose whether functional and advertising cookies apply. Click on the different cookie categories to find out more about each category and to change the default settings.
Privacy Statement
Required Cookies
Always Active
Required cookies are necessary for basic website functionality. Some examples include: session cookies needed to transmit the website, authentication cookies, and security cookies.
Functional Cookies
Functional cookies enhance functions, performance, and services on the website. Some examples include: cookies used to analyze site traffic, cookies used for market research, and cookies used to display advertising that is not directed to a particular individual.
Advertising Cookies
Advertising cookies track activity across websites in order to understand a viewer’s interests, and direct them specific marketing. Some examples include: cookies used for remarketing, or interest-based advertising.
