Informativa e consenso per gli intermediari finanziari
Stabilire la conformità durante la registrazione configurando moduli di autorizzazione e testo del consenso per i partner intermediari. Fornire termini trasparenti per la verifica dell'identità e la prevenzione delle frodi per creare Trust e soddisfare i requisiti legali.
Versioni (Edition) richieste
Disponibile nelle versioni: Lightning Experience nelle versioni Professional Edition, Enterprise Edition e Unlimited Edition.
L'informativa è un'informazione che un istituto finanziario è tenuto a condividere con gli intermediari e il consenso è l'autorizzazione concessa dall'intermediario per eseguire azioni per loro conto. Le società intermediarie e i loro dipendenti forniscono il consenso ai termini normativi e di riservatezza durante l'orientamento. Il framework di informativa e consenso utilizza i moduli di autorizzazione per acquisire e tenere traccia di questi accordi all'interno del Portale intermediari finanziari.
L'oggetto Modulo di autorizzazione rappresenta il modulo utilizzato per comunicare le informazioni a un cliente e chiedere il suo consenso e l'oggetto Scopo di utilizzo dei dati definisce il motivo della raccolta del consenso e delle informazioni di divulgazione.
Esempio di configurazione del consenso per l'orientamento dei dipendenti intermediari Ridurre i rischi legali e assicurarsi che ogni membro del personale operi nell'ambito degli standard di riservatezza e conformità dell'istituto finanziario. I moduli di autorizzazione e gli scopi di utilizzo dei dati acquisiscono il consenso dei dipendenti intermediari per i termini normativi e di riservatezza durante l'orientamento. Questi record tengono traccia degli accordi con i dipendenti per la protezione dei dati, il conflitto di interessi e le policy di conformità legale.
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