金融仲介業者の開示と同意

使用可能なエディション: Lightning Experience (Professional Edition、Enterprise Edition、および Unlimited Edition)。

開示とは、金融機関が仲介者と共有する必要がある情報であり、同意とは、仲介者が代理でアクションを実行するための権限を付与することです。仲介会社とその従業員は、オンボーディング中に規制および機密保持条件に同意します。開示と同意のフレームワークでは、承認フォームを使用して金融仲介ポータル内でこれらの契約を取得して追跡します。

認証フォームオブジェクトは、顧客に情報を開示して同意を求めるために使用されるフォームを表し、データ使用目的オブジェクトは同意および開示情報を収集する理由を定義します。

開示と同意の主要な機能について説明します。

• 仲介会社のオンボーディングの同意設定の例
  申込を送信する前に、仲介会社にデータ保護契約の承認と検索開示のクレジット処理を要求します。
• 中間従業員オンボーディングの同意設定の例
  法的リスクを軽減し、すべてのスタッフが金融機関の機密保持およびコンプライアンス基準の管理されたフレームワーク内で業務を行うようにします。承認フォームとデータ使用目的では、オンボーディング中に規制および機密保持条件に関する中間従業員からの同意を取得します。これらのレコードは、データ保護、利益相反、および法的コンプライアンスポリシーに関する従業員契約を追跡します。