breadcrumbDescription
Gennemse og luk bevisanmodninger for it-overensstemmelse
Bekræft indsendte bevisartefakter ved at se en eksempelvisning af filer, kontrollere fuldstændighed og indstille hver artefakts status til Accepteret eller Afvist. Når alle artefakter er bekræftet, skal du markere bevisanmodningen som Accepteret for at lukke anmodningen ud.
EditionsHeading
| Tilgængelig i: Lightning Experience |
| Tilgængelig i: Enterprise, Performance og Unlimited Edition med Agentforce IT Service. |
| Brugertilladelser påkrævet | |
|---|---|
| Hvis du vil gennemse og bekræfte bevisobjekter: | Tilladelsessættet Compliance Admin |
Gennemgang af beviser er kvalitetskontrolportalen i revisionsarbejdsflowet. Artefakter, der indsendes af fuldførere, flyttes til statussen Indsendt og venter på, at en overensstemmelsesvurderer inspicerer dem. Gennemsynere får vist en eksempelvisning af filerne direkte, bekræfter, at beviser opfylder anmodningens acceptkriterier, og accepterer enten artefakten eller afviser den med feedback, der forklarer, hvad der skal rettes.
- Fra Appstarter skal du åbne appen Evidence Hub og gå til fanen Anmodninger om overensstemmelsesbevis.
- Åbn den bevisanmodning, du vil gennemse.
- Gå til fanen Artifakter og åbn en artefakt med statussen Indsendt.
-
Få vist et eksempel på de vedhæftede filer for at bekræfte beviser.
- Gå til fanen Filer på artefaktregistreringen.
-
Åbn en fil for at starte eksempelvisningen af bevisartikler.
Filen gengives direkte i eksempelvisningsdialogboksen. Du kan navigere i dokumenter på flere sider, zoome billeder og afspille videofiler uden at downloade dem.
- Gennemse filens indhold i forhold til de oprindelige bevisanmodningsinstruktioner for at bekræfte, at artefakten opfylder kravet.
- Luk eksempelviseren, og gentag for hver fil, der er vedhæftet til artefakten.
-
Angiv status for bekræftelse af artefakter baseret på din gennemgang.
- Hvis artefakten er fuldstændig og nøjagtig, skal du indstille status til Bekræftet - Accepteret. Artefaktregistreringen og alle vedhæftede filer låses med det samme. Der er ingen yderligere redigeringer tilladt. Artefakten er nu en del af den officielle revisionsregistrering, og eksterne revisorer kan gennemse den med tillid til, at den ikke er blevet ændret siden din bekræftelse.
- Hvis artefakten er ufuldstændig eller ukorrekt, skal du indstille status til Bekræftet - Afvist og udfylde feltet Observationserklæring. Forklar tydeligt, hvad der mangler eller er ukorrekt, så fuldføreren ved nøjagtigt, hvordan problemet skal løses. Hvis adviseringer er konfigureret, modtager fuldføreren en advisering med din feedback. De kan oprette en ny artefakt eller rette den eksisterende og indsende den igen til gennemgang.
- Gentag trin 3 til 5 for hver artefakt, der er linket til bevisanmodningen.
-
Når alle artefakter på anmodningen er bekræftet og accepteret, skal du markere bevisanmodningen som accepteret.
- Åbn registreringen for bevisanmodningen.
-
Indstil status til Accepteret.
Alle linkede artefakter forbliver låste, og anmodningen er klar til ekstern revisionsgennemgang.
Rachel Anderson, en it-overensstemmelsesanalytiker hos Cumulus Bank, gennemser bevisanmodningen om End-to-End Offboarding SLA Report (Access Revocation). Hun åbner den første artefakt, HRIS (Workday) Employee Termination Log (Last 30 Days), og klikker på fanen Filer. Åbning af den vedhæftede PDF starter eksempelvisningen af bevisartikler. Rachel scanner afslutningsloggen og bekræfter, at de officielle afslutningsdatoer og tidsstempler for it-systemets deaktivering er i overensstemmelse, hvilket beviser, at adgangen blev tilbagekaldt inden for 24-timers serviceaftalen. Hun lukker eksempelvisningen og indstiller artefaktets status til Bekræftet - Accepteret. Elementet og PDF'en låses med det samme.
Når du flytter til den anden artefakt, bemærker Rachel, at det uploadede skærmbillede er sløret og ikke tydeligt viser identitetsudbyderens brugerstatus. Hun indstiller artifaktets status til Verificeret - Afvist og udfylder observationsmeddelelsen: Skærmbilledet er for lav opløsning til at bekræfte brugersuspension. Send igen med et tydeligt skærmbillede, der viser brugerens status og tidsstemplet for suspension. Fuldføreren modtager Rachels feedback og uploader et rettet skærmbillede.
Efter at have bekræftet alle fire artefakter på anmodningen og acceptere hver af dem, åbner Rachel den overordnede bevisanmodning og indstiller dens status til Accepteret. Anmodningen lukkes, og revisionsprogrammanageren kan se på revisions fanen Bevis, at denne fase af revisionen er fuldført.
Eksterne revisorer med læseadgang til overensstemmelsesregistreringer kan nu gennemse de bekræftede artefakter. Da artefakterne er låste på bekræftelsestidspunktet, er det beviser, som eksterne revisorer ser, præcis det, som dit overensstemmelsesteam accepterede, hvilket bevarer lagringskæden gennem revisionens livscyklus.
