IT 규정 준수에 대한 증거 요청 검토 및 마감
파일을 미리 보고 완결성을 확인하고 각 아티팩트의 상태를 수락됨 또는 거부됨으로 설정하여 제출된 증거 아티팩트를 확인합니다. 모든 아티팩트가 확인되면 증거 요청을 수락됨으로 표시하여 요청을 마감합니다.
필수 Edition
| 지원 제품: Lightning Experience |
| 지원 제품: Agentforce IT 서비스가 포함된 Enterprise, Performance 및 Unlimited Edition. |
| 필요한 사용자 권한 | |
|---|---|
| 증거 아티팩트 검토 및 확인: | 규정 준수 관리자 권한 집합 |
증거 검토는 감사 워크플로의 품질 제어 게이트입니다. 이행자가 제출한 아티팩트는 제출됨 상태로 이동하고 규정 준수 검사자가 검사할 때까지 기다립니다. 검토자는 파일을 인라인으로 미리 보고, 증거가 요청의 수락 기준을 충족하는지 확인하고, 아티팩트를 수락하거나 수정해야 하는 사항을 설명하는 사용자 의견과 함께 거부합니다.
- 앱 시작 관리자에서 Evidence Hub 앱을 열고 규정 준수 증명 요청 탭으로 이동합니다.
- 검토할 증거 요청을 엽니다.
- 아티팩트 탭으로 이동하여 상태가 제출됨인 아티팩트를 엽니다.
-
첨부 파일을 미리 보고 증거를 확인합니다.
- 아티팩트 레코드의 파일 탭으로 이동합니다.
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파일을 열어 증거 아티팩트 미리 보기 프로그램을 실행합니다.
파일은 미리 보기 권한자 대화 상자에서 인라인으로 렌더링됩니다. 다중 페이지 문서를 탐색하고 이미지를 확대하거나 비디오 파일을 다운로드하지 않고도 재생할 수 있습니다.
- 원래 증거 요청 지침과 비교하여 파일의 내용을 검토하여 아티팩트가 요구 사항을 충족하는지 확인합니다.
- 미리 보기를 닫고 아티팩트에 첨부된 각 파일에 대해 반복합니다.
-
검토를 기반으로 아티팩트 확인 상태를 설정합니다.
- 아티팩트가 완료되고 정확한 경우 상태를 확인됨 - 수락됨으로 설정합니다. 아티팩트 레코드 및 모든 첨부 파일이 즉시 잠깁니다. 추가 편집은 허용되지 않습니다. 이제 아티팩트가 공식 감사 레코드의 일부가 되며 외부 감사자는 확인 후 변경되지 않았음을 확신하여 검토할 수 있습니다.
- 아티팩트가 불완전하거나 잘못된 경우 상태를 확인됨 - 거부됨으로 설정하고 관찰 설명 필드를 작성합니다. 처리자가 문제를 해결하는 방법을 정확하게 알 수 있도록 누락되었거나 올바르지 않은 내용을 명확하게 설명합니다. 알림이 구성된 경우 처리에 사용자 의견과 함께 알림이 수신됩니다. 새 아티팩트를 만들거나 기존 아티팩트를 수정하고 검토를 위해 다시 제출할 수 있습니다.
- 증거 요청에 연결된 각 아티팩트에 대해 3~5단계를 반복합니다.
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요청에 대한 모든 아티팩트가 확인 및 수락되면 증거 요청을 수락됨으로 표시합니다.
- 증거 요청 레코드를 엽니다.
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상태를 수락됨으로 설정합니다.
연결된 모든 아티팩트는 잠긴 상태로 유지되며 요청이 외부 감사 검토를 위해 준비됩니다.
Cumulus Bank의 IT 규정 준수 분석가인 Rachel Anderson는 End-to-End Offboarding SLA Report (Access Revocation)의 증거 요청을 검토하고 있습니다. 첫 번째 아티팩트인 HRIS(Workday) 직원 종료 로그(지난 30일)를 열고 파일 탭을 클릭합니다. 첨부된 PDF를 열면 증거 아티팩트 미리 보기가 실행됩니다. Rachel이 종료 로그를 스캔하고 공식 종료 일자와 IT 시스템 비활성화 타임스탬프가 일치하는지 확인하여 24시간 SLA 내에서 액세스가 취소되었음을 증명합니다. 그녀는 미리 보기를 닫고 아티팩트 상태를 확인됨 - 수락됨으로 설정합니다. 아티팩트 및 PDF가 즉시 잠깁니다.
두 번째 아티팩트로 이동하면 Rachel이 업로드된 스크린샷이 흐리고 ID 공급자의 사용자 상태가 명확하게 표시되지 않음을 확인합니다. 그녀는 아티팩트 상태를 확인됨 - 거부됨으로 설정하고 관찰서를 작성합니다. 스크린샷 해상도가 사용자 서스펜션을 확인하기에 너무 낮습니다. 사용자의 상태와 일시 중단 타임스탬프를 보여주는 명확한 스크린샷과 함께 다시 제출하십시오. 처리는 Rachel의 피드백을 수신하고 수정된 스크린샷을 업로드합니다.
요청에 대한 4개의 아티팩트를 모두 확인하고 각각을 수락한 후 Rachel은 상위 증거 요청을 열고 상태를 수락됨으로 설정합니다. 요청이 마감되면 감사 프로그램 관리자는 감사의 증거 탭에서 감사의 이 단계가 완료되었음을 확인할 수 있습니다.
이제 규정 준수 레코드에 대한 읽기 액세스 권한이 있는 외부 감사자가 확인된 아티팩트를 검토할 수 있습니다. 확인 시점에 아티팩트가 잠겨 있으므로 외부 감사자에게 표시되는 증거는 규정 준수 팀이 수락한 것과 정확하게 일치하므로 감사 수명 주기 동안 보관 사슬이 유지됩니다.
