Bewijsverzoeken voor IT-naleving beoordelen en sluiten
Controleer ingediende bewijsvoorwerpen door een voorbeeld van bestanden te bekijken, de volledigheid te controleren en de status van elk artefact in te stellen op Geaccepteerd of Afgewezen. Zodra alle artefacten zijn geverifieerd, markeert u het bewijsverzoek als Geaccepteerd om het verzoek te sluiten.
Vereiste editions
| Beschikbaar in: Lightning Experience |
| Beschikbaar in: Enterprise, Performance en Unlimited Edition met Agentforce IT Service. |
| Vereiste gebruikersmachtigingen | |
|---|---|
| Bewijsartefacten beoordelen en verifiëren: | Machtigingenset Nalevingsbeheerder |
Het beoordelen van bewijsmateriaal is de poort voor kwaliteitscontrole in de controlewerkstroom. Artefacten die zijn ingediend door aanbieders, krijgen de status Ingediend en wachten tot een nalevingsbeoordelaar ze inspecteert. Beoordelaars bekijken de bestanden inline, bevestigen dat het bewijs voldoet aan de acceptatiecriteria van het verzoek en accepteren het artefact of wijzen het af met feedback waarin wordt uitgelegd wat er moet worden gecorrigeerd.
- Open vanuit de Appstarter de app Evidence Hub en ga naar het tabblad Verzoeken om nalevingsbewijzen.
- Open het bewijsverzoek dat u wilt beoordelen.
- Ga naar het tabblad Artefacten en open een artefact met de status Ingediend.
-
Bekijk een voorbeeld van de bijgevoegde bestanden om het bewijs te verifiëren.
- Ga naar het tabblad Bestanden van de artefactrecord.
-
Open een bestand om de previewer van het bewijsartefact te starten.
Het bestand wordt inline weergegeven in het voorbeelddialoogvenster. U kunt door documenten van meerdere pagina's navigeren, afbeeldingen zoomen en videobestanden afspelen zonder ze te downloaden.
- Controleer de inhoud van het bestand aan de hand van de oorspronkelijke instructies voor het bewijsverzoek om te controleren of het artefact aan de vereiste voldoet.
- Sluit de voorbeeldweergave en herhaal dit voor elk bestand dat aan het artefact is gekoppeld.
-
Stel de status van de artefactverificatie in op basis van uw beoordeling.
- Als het artefact volledig en nauwkeurig is, stelt u Status in op Geverifieerd - Geaccepteerd. De artefactrecord en alle bijgevoegde bestanden worden onmiddellijk vergrendeld. Verdere bewerkingen zijn niet toegestaan. Het artefact maakt nu deel uit van de officiële auditrecord en externe auditors kunnen het met vertrouwen beoordelen dat het niet is gewijzigd sinds uw verificatie.
- Als het artefact onvolledig of onjuist is, stelt u Status in op Geverifieerd - Afgewezen en vult u het veld Observatieverklaring in. Leg duidelijk uit wat er ontbreekt of incorrect is, zodat de uitvoerder precies weet hoe het probleem moet worden opgelost. Als kennisgevingen zijn geconfigureerd, ontvangt de uitvoerder een kennisgeving met uw feedback. Ze kunnen een nieuw artefact maken of het bestaande corrigeren en opnieuw indienen voor beoordeling.
- Herhaal stap 3 tot en met 5 voor elk artefact dat is gekoppeld aan het bewijsverzoek.
-
Zodra alle artefacten van het verzoek zijn geverifieerd en geaccepteerd, markeert u het bewijsverzoek als geaccepteerd.
- Open de record voor het bewijsverzoek.
-
Stel Status in op Geaccepteerd.
Alle gekoppelde artefacten blijven vergrendeld en het verzoek is gereed voor beoordeling door een externe audit.
Rachel Anderson, een IT-nalevingsanalist bij Cumulus Bank, beoordeelt het bewijsverzoek End-to-End Offboarding SLA Report (Access Revocation). Ze opent het eerste artefact, HRIS (Workday) Employee Beëindiging Log (Afgelopen 30 dagen), en klikt op het tabblad Files. Als u het bijgevoegde PDF-bestand opent, wordt de previewer van het bewijsartefact gestart. Rachel scant het beëindigingslogboek en bevestigt dat de officiële beëindigingsdatums en de tijdstempels van het deactiveren van het IT-systeem overeenkomen, wat bewijst dat toegang is ingetrokken binnen de 24-uurs SLA. Ze sluit de voorbeeldweergave en stelt de artefactstatus in op Geverifieerd - Geaccepteerd. Het artefact en het PDF-bestand worden onmiddellijk vergrendeld.
Rachel gaat naar het tweede artefact en ziet dat het geüploade screenshot wazig is en niet duidelijk de gebruikersstatus van de identiteitsleverancier toont. Ze stelt de artefactstatus in op Geverifieerd - Afgewezen en vult de observatieverklaring in: De schermafbeeldingsresolutie is te laag om gebruikersopschorting te bevestigen. Dien opnieuw in met een duidelijk screenshot met de status van de gebruiker en het tijdstempel voor schorsing. De vervuller ontvangt de feedback van Rachel en uploadt een gecorrigeerd screenshot.
Nadat alle vier artefacten van het verzoek zijn geverifieerd en elk artefact is geaccepteerd, opent Rachel het bovenliggende bewijsverzoek en stelt de status ervan in op Geaccepteerd. De aanvraag wordt gesloten en de manager van het controleprogramma kan op het tabblad Bewijs van de controle zien dat deze fase van de controle is voltooid.
Externe auditors met leestoegang tot de nalevingsrecords kunnen de geverifieerde artefacten nu beoordelen. Omdat de artefacten zijn vergrendeld op het moment van verificatie, is het bewijs dat externe auditors zien precies wat uw nalevingsteam heeft geaccepteerd, waardoor de keten van bewaring gedurende de auditlevenscyclus behouden blijft.
